證券從業人員不得炒股，倒查一直是員工業人員炒監管嚴查和券商自查的重點所在。如今，及親伴隨嚴監管的屬賬商全全面推進，券商針對員工違規炒股的戶券查處力度也在加大。
有頭部券商從業者告訴21世紀經濟報道記者，面嚴其所在公司近期針對內部人員及其親屬的倒查股票賬戶啟動三年倒查，以最大限度發現違規炒股行為。員工業人員炒
據該人士透露，及親之所以檢查親屬賬戶，屬賬商全重點不局限于賬戶本身，戶券而是面嚴通過鎖定賬戶所在的交易設備、IP等，倒查繼而查詢該設備、員工業人員炒IP曾經交易過的及親其他賬戶，然后追查其他賬戶背后的實際控制人，據此判斷從業人員是否存在違規炒股行為。
“證券從業人員在入職之初即需上報自己及親屬的賬戶，并且需要每年更新賬戶情況，直接用親屬賬戶炒股的現象較為少見。券商從業者如果炒股，往往會借用看似與本人毫無關聯的賬戶進行，此類賬戶不在上報范圍之內，證券公司自查發現的難度很大。”受訪人士告訴記者，“隨著技術的進步，如今通過鎖定親屬賬戶所在設備、IP的方式，可以更好發現存在違規炒股可能的其他賬戶。正因如此，券商針對員工及親屬賬戶啟動三年倒查。”
不過，檢查雖然頗為嚴格，但執行過程也較為靈活，并未出現上綱上線情況。“我也被查出了一些存疑之處，但我確實沒有炒過股，解釋一下也就過去了。”上述券商人士直言。
針對券商從業人員違規炒股，除了券商內部加大自查力度外，監管的檢查力度同樣不低。4月底以來，又有兩家券商因為從業人員違規炒股被點名。
4月26日，北京證監局向中金公司出具的一則罰單顯示，多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為。
5月28日重慶證監局更是對西南證券前員工進行行政處罰，該員工借他人名義持有、買賣股票，并私下接受客戶委托買賣證券。針對其作為證券從業人員違規炒股的行為，監管對其處以10萬元罰款。
“證券從業人員不得炒股，我們確實查得很嚴。證券公司及其下屬私募子、資管子從業者，都需要上報自己及親屬股票交易賬戶，同時定期進行相關警示。但是，總有人想要炒一炒，問題屢禁不止。”另一券商從業者告訴記者。
該人士同時認為，近年來證券從業者違規炒股現象已經大為減少。一方面，隨著技術的進步，違規炒股被發現的可能性加大，處罰力度也有所增強；另一方面，本欲炒股賺錢但卻虧得一塌糊涂的案例并不少見。
“以為自己水平很高，能夠掌握內幕消息。實際上，消息傳到自己手上還算得上內幕嗎？炒股十次，九次小賺一次大虧，可能就會血本無歸。頂著炒股被發現受罰的風險，賭一個可能大虧的投資，太不劃算。”上述人士表示。
